新西兰金融市场管理局(FMA)日前根据《2009年反洗钱和反恐怖主义融资法》(Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act 2009)向一家未获授权的衍生品发行人和外汇供应商——Circle Markets Limited发出正式警告。
诺亚控股(香港)有限公司(诺亚香港)因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失,遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责并罚款500万港元。