香港证监会永久禁止交通银行前副总裁叶锋从业
交通银行股份有限公司（交通银行）前副总裁叶锋（男）被裁定贿赂罪成后，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止重投业界。
南非FSCA警告公众 Rivoltare未经授权提供金融服务
南非金融行业行为监管局(FSCA)日前警告公众不要与Rivoltare开展任何金融服务业务。Rivoltare未按2002年《金融咨询和中介服务法》(FAIS Act)获得提供金融咨询和中介服务所必需的授权。
FSCA提醒公众 Palime Group (Pty) Ltd/MZP Markets未获授权提供金融服务
南非金融行业行为监管局(FSCA)日期警告公众，切勿与Palime Group (Pty) Ltd(以“MZP Markets”的名称营业)开展任何金融服务业务。MZP Markets未按2002年《金融咨询与中介服务法》(FAIS Act)获得授权提供任何金融咨询和中介服务。
南非FSCA提醒公众 Palime Group (Pty) Ltd/MZP Markets未获授权提供金融服务
南非金融行业行为监管局(FSCA)日期警告公众，切勿与Palime Group (Pty) Ltd(以“MZP Markets”的名称营业)开展任何金融服务业务。MZP Markets未按2002年《金融咨询与中介服务法》(FAIS Act)获得授权提供任何金融咨询和中介服务。
NFA取消Fortress Capital及其负责人George Ashkar成员资格5年
美国全国期货协会(NFA)日前决定取消Fortress Capital, Inc.及其前唯一主要负责人和关联人士George Ashkar的NFA成员资格5年。Fortress Capital, Inc.是一家总部设于佛罗里达州Fort Lauderdale的经纪商、大宗商品交易顾问和外汇公司。
南非FSCA对4 Africa Exchange处以3万兰特罚款 因其未按时提交17/18年度财务报表
南非金融行业行为监管局(FSCA)对4 Africa Exchange (Pty) Ltd (下称“4AX”)处以3万兰特的行政罚款，因其违反了2012年《金融市场法》第90条。4AX未能在2018年7月31日前向FSCA提交2017/2018年度的审计财务报表。
南非FSCA就违反金融市场法的行为对Steinhoff International Holdings处以罚款
南非金融部门行为监管局(FSCA)已结束对Steinhoff Group有关涉嫌违反2012年《金融市场法第19号》(FMA 2012)的调查。
ASIC暂停Financial Options Pty Ltd的AFS牌照 因其未能履行作为AFS持牌方的义务
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)决定暂停昆士兰州金融服务提供商Financial Options Pty Ltd (下称“Financial Options”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照直至2020年2月26日。
香港证监会对汇丰处以210万元罚款并谴责 指其违反电话录音规定
香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因没有遵守《操守准则》下的电话录音规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款210万元。
新南威尔士州一名前公司董事因市场操纵罪名被判刑
经澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)调查后，前公司董事Benjamin Amzalak已在新南威尔士州地方法院(District Court of New South Wales)被判犯有市场操纵罪。
ASIC就电话销售保险不当行为对Select AFSL提起诉讼
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前在联邦法院对Select AFSL Pty Ltd (下称“Select”)、BlueInc Services Pty Ltd (下称“BlueInc”)、Insurance Marketing Services Pty Ltd (下称“IMS”)和董事Russell Howden提起民事处罚程序，指控它们于2015年2月1日至2018年3月19日期间在就St Andrew’s Life Insurance Pty Ltd 以“Let’s Insure”及“FlexiSure”品牌发行的人寿及意外伤害保险产品进行的电话销售中违反了法律。
南非FSCA警告公众 Coinit Trading (Pty) Ltd与COMMEX MINERALS (Pty) Ltd未获授权
南非金融部门行为监管局(FSCA)已在Coinit Trading (Pty) Ltd和COMMEX MINERALS (Pty) Ltd的营业场所以及Coinit Trading一名前董事的私人住宅执行搜查和扣押令。FSCA没收了部分文件及电脑用于检验违反金融业法例的证据。
南非FSCA警告公众勿与Coinit Trading (Pty) Ltd和COMMEX MINERALS (Pty) Ltd业务往来
南非金融部门行为监管局(FSCA)已在Coinit Trading (Pty) Ltd和COMMEX MINERALS (Pty) Ltd的营业场所以及Coinit Trading一名前董事的私人住宅执行搜查和扣押令。FSCA没收了部分文件及电脑用于检验违反金融业法例的证据。
ASIC取消新南威尔士州一名公司董事的公司管理资格5年 因其未能履行董事职责
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了来自新南威尔士州Granville的Elaine Ayoub女士的公司管理资格5年。Ayoub女士是七家已倒闭公司的董事，这些公司欠澳大利亚税务局(Australian Taxation Office)至少130万澳元。其中，Farm Wholefoods Potts Point Pty Ltd还欠雇员权益。这七家公司均在过去七年内倒闭。
CySEC警告投资者 fxc-c.com未获授权提供投资服务
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)谨通知投资者，网站fxc-c.com不属于已获授权按《Law 87 (I)/2017》第5条的规定提供投资服务或从事投资活动的实体。
美国金融业监管局就监控系统缺失对Lime Brokerage处以罚款
美国金融业监管局(FINRA)已决定接受纽约经纪自营商Lime Brokerage LLC提交的一份接受、放弃和同意函(AWC)，作为对其涉嫌的违规行为的和解。FINRA于2019年8月15日签署了此AWC。
ASIC永久禁止墨尔本金融顾问Subeer Luthra从业
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已永久禁止Subeer Luthra提供金融服务和从事信贷活动，因其不诚实行为。
ASIC永久禁止墨尔本金融顾问Subeer Luthra从业
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已永久禁止Subeer Luthra提供金融服务和从事信贷活动，因其不诚实行为。
瑞信因违反监管规定遭香港证监会谴责及罚款280万元
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对Credit Suisse (Hong Kong) Limited（CSHK）及Credit Suisse AG（CSAG）（统称瑞信）作出公开谴责并罚款合共280万元，原因是它们在发表某些有关香港上市证券的研究报告时，没有遵从披露规定。
瑞信因违反监管规定遭香港证监会谴责及罚款280万元
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对Credit Suisse (Hong Kong) Limited（CSHK）及Credit Suisse AG（CSAG）（统称瑞信）作出公开谴责并罚款合共280万元，原因是它们在发表某些有关香港上市证券的研究报告时，没有遵从披露规定。
