ASIC禁止悉尼金融顾问Adrian Khaw提供金融服务四年 因其未以客户最大利益行事
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止悉尼金融顾问Adrian Khaw四年内提供金融服务。
ASIC禁止前Aon Hewitt金融顾问从业2年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止Aon Hewitt Financial Advice Limited前授权代表Thanh Huu Tran两年内提供金融服务。ASIC此前的一项监测发现，Tran没有接受充分的培训或不具备提供金融服务的能力。
ASIC禁止前Aon Hewitt金融顾问两年内提供金融服务
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止Aon Hewitt Financial Advice Limited前授权代表Thanh Huu Tran两年内提供金融服务。ASIC此前的一项监测发现，Tran没有接受充分的培训或不具备提供金融服务的能力。
ASIC对RI Advice及前金融顾问John Doyle采取民事处罚行动
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前在澳大利亚联邦法院(Federal Court)对RI Advice Group Pty Ltd及一名前金融顾问John Doyle提起诉讼。RI Advice直至最近被金融投资管理公司IOOF收购之前一直是澳新银行(ANZ)旗下的金融顾问公司。
ASIC对RI Advice及前金融顾问John Doyle采取民事处罚
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前在澳大利亚联邦法院(Federal Court)对RI Advice Group Pty Ltd及一名前金融顾问John Doyle提起诉讼。RI Advice直至最近被金融投资管理公司IOOF收购之前一直是澳新银行(ANZ)旗下的金融顾问公司。
CySEC就有关AFX的调查和投诉事宜通知AFX的客户
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就一些针对AFX Capital Markets Ltd的监管行动和法律程序事项通知该公司的客户。
CySEC就有关AFX的调查和投诉事宜通知AFX客户
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就一些针对AFX Capital Markets Ltd的监管行动和法律程序事项通知该公司的客户。
NFA永久禁止大宗商品集合资金运营商Plutus Capital Management的会员资格
美国全国期货协会(NFA)日前永久禁止堪萨斯州Wichita一家NFA成员大宗商品集合资金运营商Plutus Capital Management LLC (以下简称“Plutus”)的NFA成员资格以及担任NFA成员负责人的资格。
南非FSCA就有关Coinit向投资者致信的事宜更新信息
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前获悉，Coinit Trading (Pty) Ltd管理层已致信投资者，建议将投资者的合同转让给其它关联公司。FSCA希望提醒公众不要同与Coinit相关的未授权实体签订任何协议或从事任何金融服务业务。
CySEC警告公众 网站royalfinance24.com未获授权提供金融服务
塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)日前警告公众，网站royalfinance24.com及其背后的实体未按《2017年投资服务与规范市场行为法》 (Law 87 (I)/2017)的规定获得授权，无权提供金融服务或从事投资活动。
南非FSCA警告公众勿与Worldwide Investments开展金融服务业务
南非金融部门行为监管局(FSCA)警告公众不要与一家叫做Worldwide Investments的实体进行任何金融服务业务。Worldwide Investments未获2002年《金融咨询与中介服务法》授权以提供金融咨询和中介服务。
南非FSCA警告公众不要与Fern Finance (Pty) Ltd开展金融服务
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前警告公众不要与一家名为Fern Finance (Pty) Ltd的实体开展任何金融服务相关业务。Fern Finance (Pty) Ltd未根据2002年《金融咨询与中介服务法案》(下称“FAIS Act”)获授权以提供任何金融咨询和中介服务。
一名新南威尔士州会计因盗用资金、作虚假和误导性陈述而被判刑
来自新南威尔士州Valentine市的会计师、前金融顾问Nicholas James Ellis因以虚假或误导性陈述从客户处获取资金和欺诈性挪用客户资金而被判处三年监禁，以强化惩戒令(Intensive Corrections Order)形式服刑。作为该强化惩戒令的一部分，Ellis先生须接受12个月的家庭服刑(有待进一步评估)及700小时的社区服务。
香港证监会对SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited施以谴责及罚款100万元 因其违反《操守准则》
SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited（SAOPEL）因违反《操守准则》而遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款100万元。
香港证监会对SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited施以谴责及罚款100万元
SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited（SAOPEL）因违反《操守准则》而遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款100万元。
南非FSCA对MET Collective Investments Limited处以1亿兰特罚款 因其违反金融业法律
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前对MET Collective Investments (Pty) Ltd (下称“METCI”)处以1亿兰特行政罚款，因其违反多项金融部门法律，包括《2002年集体投资计划控制法第45号》 (Collective Investments Schemes Control Act, 45 of 2002) 第4章以及FSCA第90和92号委员会公告 (Board Notice 90 and 92)。
南非FSCA对MET Collective Investments Limited处以1亿兰特罚款 因其基金运营违反金融业法律
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前对MET Collective Investments (Pty) Ltd (下称“METCI”)处以1亿兰特行政罚款，因其违反多项金融部门法律，包括《2002年集体投资计划控制法第45号》 (Collective Investments Schemes Control Act, 45 of 2002) 第4章以及FSCA第90和92号委员会公告 (Board Notice 90 and 92)。
CySEC提醒公众 网站binomo.com未获授权提供投资服务
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前通知投资者，网站binomo.com不属于按《2017年投资服务与规范市场行为法》 (Law 87 (I)/2017) 第5条的规定获授权提供投资服务或从事投资活动的实体。
CySEC警告公众 网站binomo.com未获授权提供投资服务
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前通知投资者，网站binomo.com不属于按《2017年投资服务与规范市场行为法》 (Law 87 (I)/2017) 第5条的规定获授权提供投资服务或从事投资活动的实体。
香港证监会终身禁止叶锋重投业界
交通银行股份有限公司（交通银行）前副总裁叶锋（男）被裁定贿赂罪成后，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止重投业界。
