新西兰FMA警告公众 Profit Bitcoin有诈骗特征
新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众，其担心一家名为Profit Bitcoin的实体及其网站https://theprofitbtc.com/具有诈骗的特征。
ASIC取消一名首都直辖区董事管理公司的资格5年
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了澳大利亚首都直辖区(Australian Capital Territory) Isaacs地区的Miroslav Gubas先生管理公司的资格5年，因其涉及两家公司的倒闭。
ASIC就虚假和误导性宣传对Mayfair 101和Mayfair Platinum提起诉讼
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已在澳大利亚联邦法院对Mayfair 101集团的一组公司提起诉讼，指控它们在Mayfair网站和在线媒体上推广的广告具有误导或欺骗性。
ASIC吊销FS Securities、Your Super Life和ACN 140 520 225的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已经取消了昆士兰州金融服务提供商FS Securities (Qld) Pty Ltd (FS Securities)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
南非FSCA就财务报表造假对African Dawn和Alliance Mining董事兼首席财务官处以罚款
南非金融部门行为监管局(FSCA)已下令对Connie van Nieuwkerek女士实施行政处罚，因其在担任African Dawn Limited和Alliance Mining Corporation Limited董事兼首席财务官期间违反了《证券服务法》(Securities Services Act)第76条。这两项处罚的金额分别为3100万兰特和1500万兰特。
前新南威尔士州顾问因挪用客户资金被判刑
来自新南威尔士州Kiama的前金融顾问Trevor William Martin日前根据《新南威尔士州刑法》(NSW Crimes Act)下不诚实获取客户资金的罪名被判处三年监禁，以强化惩戒令(Intensive Corrections Order)形式服刑。Martin先生被命令进行750小时的有监督社区服务，作为强化惩戒令的一部分。
ASIC取消一名前董事管理公司的资格4年 因其在公司破产后转移业务以规避债务
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了Ormeau Hills QLD的Damien John Harvie管理公司的资格四年，因其牵涉两家公司的破产。
昆士兰州Townsville一名金融顾问被控非法挪用客户资金
昆士兰州Townsville的前金融顾问Anthony Vivian Dick先生日前被控11项不诚实地使用他人财产、违反《1899年刑法》(昆士兰)》 (Criminal Code Act 1899 (Queensland))第408C条第(1)款(a)项的罪名。早前澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对其进行了调查。
瑞士FINMA对一名涉嫌内幕交易的前银行高管实施制裁
瑞士金融市场监督管理局(FINMA)日前结束了针对一家瑞士银行前首席执行官的执法程序，该名高管涉嫌内幕交易和其他违反监察法的行为。FINMA已下令没收约73万瑞士法郎的非法所得，并长期禁止此人担任管理职责及从事证券交易。
香港法院对一名无牌从业的基金经理定罪
香港东区裁判法院日前裁定，邱嘉辉（男）未获香港证券及期货事务监察委员会（证监会）发牌而显示自己经营资产管理业务的罪名成立。
ASIC在对One Tech Media Ltd和Allianz Metro Pty Ltd的二元期权案中胜诉
澳洲联邦法院日前判决，One Tech Media Limited (OTML)、Allianz Metro Pty Ltd、Eustace Senese和Yoav Ida因向澳大利亚消费者施压出售二元期权而违反《公司法》(Corporations Act)。
AMP因金融规划师违规行为被罚517.5万澳元
澳洲联邦法院日前裁定澳大利亚金融服务公司AMP支付517.5万澳元罚款，此前法院发现AMP未能采取合理措施确保其金融规划师遵守《公司法》(Corporations Act)规定的最佳利益义务和相关义务。
ASIC对BGC Securities Australia施加额外AFS牌照条件
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前对BGC Securities (Australia)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照施加了附加条件，以确保BGC Securities履行与其固定收益解决方案业务(下称“涉事业务”)相关的义务。
ASIC吊销Australian Cricket Bat的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于墨尔本的责任实体Australian Cricket Bat Willow Plantation Management Services Limited (下称“Australian Cricket Bat”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
富达基金因违反监管规定遭香港证监会谴责及罚款350万港元
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责富达基金（香港）有限公司（富达香港）并处以罚款350万港元，原因是该公司无牌进行期货合约交易，延迟向证监会汇报违规事项，及在一项申请期间向证监会呈交不正确的资料，因而违反了监管规定。
ASIC取消一名新南威尔士州公司董事管理公司的资格5年 因其涉及非法凤凰活动
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了新南威尔士州Epping的Timothy Elgan Marsh管理公司的资格5年，因其牵涉两家已倒闭的公司——SME Fleet Pty Ltd ACN 605 623 523 (下称“SME Fleet”)和New Cars Plus Pty Ltd ACN 148 039 016 (下称“New Cars Plus”)。
美国金融业监管局及数家主要交易所就监管违规问题对瑞士信贷处以650万美元罚款
美国金融业监管局(FINRA)今天与芝加哥期权交易所全球市场(Cboe Global Markets)、纳斯达克股票市场公司(The Nasdaq Stock Market LLC)、纽约证券交易所(New York Stock Exchange)及它们的附属交易所(以下简称“相关交易所”)一道宣布，就瑞士信贷证券(美国)有限公司(Credit Suisse Securities (USA) LLC)的监管违规及违反《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)第15c3-5条规则(市场准入规则)的行为对其处以650万美元罚款。
CySEC就有关AFX的调查和投诉事项通知AFX的客户
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前就一系列有关AFX Capital Markets Ltd(以下简称“AFX”)的事宜通知该公司的客户。AFX之前涉嫌违规，已被勒令停止所有交易活动，并被命令不得出售自己或其客户的资产，目前已进入特别管理。
ASIC禁止一名珀斯金融顾问提供金融服务5年 指其未按客户最佳利益行事
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Peter Jianchao Xu提供金融服务5年。 此前ASIC对其进行了监控。
布里斯班一破产顾问因洗钱罪名被判服刑4年半
前破产前顾问John Narramore日前在布里斯班地方法院被判4年半监禁，不得假释20个月。Narramore先生此前已就一项利用犯罪所得进行交易的指控认罪。
