澳洲法庭判定Vocation Ltd向市场作出误导性陈述

澳大利亚联邦法院(The Federal Court of Australia)日前就澳大利亚投资与证券委员会(ASIC)对Vocation Ltd (清算中)及其管理人员Mark Hutchinson(前CEO)、John Dawkins(前主席)和Manvinder Grewal(前首席财务官)提起的民事处罚诉讼作出了判决。

诉讼涉及被告向澳大利亚证券交易所(ASX)作出的各种陈述以及在一系列文件中作出的陈述，这些文件有关向机构投资者和富有经验的投资者提供的全数包销的配售。诉讼还涉及维多利亚州教育和儿童早期发展部(DEECD)对Vocation Ltd的两个主要注册培训机构进行的审查。

法院裁定Vocation Ltd违反：

·《公司法》第1041 h(1)条，在8月25日的一份ASX声明以及一份尽职调查问卷中向ASX和UBS AG Australia作出误导及欺骗性陈述。该尽职调查问卷构成2014年9月的一项配售的基础，这次配售从投资者处筹集了7400万澳元

·《公司法》第674(2)条规定的持续披露义务，未向市场披露DEECD所采取的措施——暂停所有向Vocation Ltd的支付

法庭还发现：

·Hutchinson先生和Dawkins先生违反了《公司法》第180条，导致或允许Vocation Ltd违反《公司法》第674(2)条

·Hutchinson先生违反《公司法》第180条，就8月25日的ASX声明以及尽职调查问卷导致或允许Vocation Ltd违反《公司法》第1041H条

·Grewal先生违反了《公司法》第180条，导致或允许Vocation Ltd就尽职调查问卷违反《公司法》第1041H条

ASIC专员Cathie Armour说：“ASIC认为，误导性或隐瞒重要信息的声明可能会严重损害澳大利亚市场的诚信和运营。因此，及时准确地披露市场信息将继续是ASIC市场监管和执法的重点”。

法院将进一步听取有关刑罚的意见书，日期待定。ASIC将寻求对这些管理人员的经济处罚、取消资格的命令和赔偿费用。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网